Tema 23. Procedimientos penales. La instrucción. La denuncia y la querella. Diligencias previas del procedimiento abreviado. Sumario ordinario por delitos graves. Juicio rápido por delito. Juicio por delito leve. Procedimiento ante el tribunal del jurado.

Este tema se estudia en la Ley de Enjuiciamiento Criminal (LECrim), en su texto vigente, y en la Ley Orgánica 5/1995, del Tribunal del Jurado. Ojo con la terminología: la LECrim vigente habla ya de Sección de Instrucción y Sección de lo Penal del Tribunal de Instancia al atribuir competencias [LECrim, art. 14.2] [LECrim, art. 14.3].

Procedimientos penales: cuál se sigue según la pena

La instrucción de las causas corresponde a la Sección de Instrucción del Tribunal de Instancia del partido donde se cometió el delito, a las secciones de violencia sobre la mujer o de violencia contra la infancia y la adolescencia, o al Juez Central de Instrucción en los delitos que la ley determine [LECrim, art. 14.2]. Las secciones de violencia sobre la mujer instruyen, entre otros, los delitos de homicidio, lesiones, contra la libertad, la integridad moral o la libertad sexual cometidos contra quien sea o haya sido esposa o pareja del autor, y adoptan las órdenes de protección [LECrim, art. 14.5].

La instrucción

El sumario está formado por las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos, sus circunstancias y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y sus responsabilidades pecuniarias [LECrim, art. 299]. Lo forman los Jueces de instrucción de cada partido [LECrim, art. 303], bajo la inspección directa del Fiscal [LECrim, art. 306].

• Las diligencias del sumario son reservadas hasta que se abre el juicio oral; el abogado o procurador que revele indebidamente su contenido es corregido con multa de 500 a 10.000 euros [LECrim, art. 301].
• Las partes personadas pueden conocer las actuaciones, pero el juez puede declarar el secreto, total o parcial, por tiempo no superior a un mes, para evitar un riesgo grave para la vida, libertad o integridad de otra persona o para no comprometer gravemente la investigación; debe alzarse al menos diez días antes de la conclusión del sumario [LECrim, art. 302].
• Derecho de defensa: toda persona a quien se atribuye un hecho punible puede ejercerlo desde que se le comunica la existencia del procedimiento, es detenida o se acuerda su procesamiento, y debe ser informada sin demora de sus derechos (a ser informada de los hechos, examinar las actuaciones, designar abogado, guardar silencio, no declarar contra sí misma…) [LECrim, art. 118.1].

La Policía Judicial en la instrucción

• Debe averiguar los delitos públicos, practicar las diligencias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y recoger los efectos, instrumentos o pruebas del delito en peligro de desaparición [LECrim, art. 282].
• Comunica el delito a la autoridad judicial o al Fiscal inmediatamente, si puede hacerlo sin cesar en las diligencias de prevención [LECrim, art. 284.1]. Si no hay autor conocido, conserva el atestado sin enviarlo, salvo delitos contra la vida, la integridad física, la libertad sexual o relacionados con la corrupción, diligencias con resultado tras 72 horas desde la apertura del atestado, o petición del Fiscal o del juez [LECrim, art. 284.2].
• Nunca pueden pasar más de 24 horas sin dar conocimiento a la autoridad judicial o al Fiscal de las diligencias practicadas, salvo fuerza mayor y el supuesto de autor desconocido [LECrim, art. 295].

El atestado:

La detención

• Cualquier persona puede detener al que intente cometer un delito en el momento de ir a cometerlo, al delincuente in fraganti, a los fugados y al procesado o condenado en rebeldía [LECrim, art. 490].
• La Autoridad o agente de Policía Judicial tiene obligación de detener en esos casos y en los demás del artículo 492 [LECrim, art. 492]. Si no detiene, toma nota de los datos de identificación de la persona [LECrim, art. 493].
• Delitos leves: no se puede detener salvo que el presunto reo no tenga domicilio conocido ni dé fianza bastante [LECrim, art. 495].
• Quien detiene debe poner al detenido en libertad o entregarlo al juez más próximo dentro de las 24 horas siguientes [LECrim, art. 496].
• La detención preventiva no dura más del tiempo estrictamente necesario y, en todo caso, como máximo 72 horas hasta la libertad o la puesta a disposición judicial [LECrim, art. 520.1]. El detenido es informado por escrito y de forma inmediata de los hechos, los motivos y sus derechos [LECrim, art. 520.2]; el abogado debe acudir en un máximo de tres horas desde la recepción del encargo [LECrim, art. 520.5]. Solo puede renunciarse a la asistencia letrada si la detención es exclusivamente por delitos contra la seguridad del tráfico [LECrim, art. 520.8].
• Los detenidos estarán, a ser posible, separados unos de otros [LECrim, art. 521].

Procesamiento y conclusión del sumario

Desde que resulta del sumario algún indicio racional de criminalidad contra una persona, se dicta auto de procesamiento; contra él cabe recurso de reforma en tres días [LECrim, art. 384]. Practicadas las diligencias, el juez declara terminado el sumario y remite los autos al Tribunal competente [LECrim, art. 622].

La denuncia y la querella

La denuncia

No están obligados a denunciar los impúberes ni quienes no gocen del pleno uso de su razón [LECrim, art. 260], ni el cónyuge no separado o pareja de hecho del delincuente, ni sus ascendientes, descendientes y colaterales hasta el segundo grado. Esta exención no se aplica si se trata, entre otros, de delitos contra la vida, homicidio, lesiones de los artículos 149 y 150, maltrato habitual o delitos contra la libertad sexual o trata, y la víctima es menor de edad o persona con discapacidad necesitada de especial protección [LECrim, art. 261].

Forma:

• Por escrito o de palabra, personalmente o por mandatario con poder especial; debe identificar al denunciante y narrar circunstanciadamente el hecho [LECrim, art. 265].
• No pueden denunciarse por vía telemática los hechos con violencia o intimidación, con autor conocido, con testigos, si el denunciante es menor de edad, los delitos flagrantes ni los hechos de naturaleza violenta o sexual [LECrim, art. 266].
• La denuncia verbal se recoge en acta firmada por el denunciante y el funcionario [LECrim, art. 267]; si el denunciante lo exige, se le da resguardo [LECrim, art. 268].
• Formalizada, se procede a comprobar el hecho, salvo que no sea delito o la denuncia sea manifiestamente falsa [LECrim, art. 269].

La querella

• Pueden querellarse todos los ciudadanos españoles, ofendidos o no, ejercitando la acción popular; los extranjeros, por delitos contra sus personas o bienes o los de sus representados [LECrim, art. 270].
• Se interpone ante el Juez de instrucción competente [LECrim, art. 272]. En delito in fraganti o con riesgo de fuga, el particular puede acudir antes a cualquier funcionario de policía para las primeras diligencias [LECrim, art. 273].
• Se presenta siempre por medio de Procurador con poder bastante y suscrita por Letrado, con los datos de querellante y querellado, la relación circunstanciada del hecho y las diligencias que se piden [LECrim, art. 277].
• El querellante particular presta fianza [LECrim, art. 280], salvo el ofendido y sus herederos o representantes, ciertos familiares en asesinato u homicidio y las asociaciones de víctimas autorizadas [LECrim, art. 281]. Puede apartarse de la querella en cualquier momento [LECrim, art. 274].

Diligencias previas del procedimiento abreviado

Al tener conocimiento de un hecho con caracteres de delito, la Policía Judicial sigue reglas propias [LECrim, art. 769]:

• Acude de inmediato al lugar, requiere la presencia de personal sanitario (quien no atienda sin justa causa puede ser multado con 500 a 5.000 euros), toma fotografías, recoge los efectos del delito, traslada el cadáver si está en la vía pública reseñando antes su posición, toma los datos de los presentes e interviene, si procede, el vehículo y los permisos [LECrim, art. 770].
• Durante el tiempo imprescindible y, en todo caso, durante la detención, informa por escrito a la víctima de sus derechos y al investigado no detenido de los hechos y de sus derechos [LECrim, art. 771].
• Extiende el atestado, lo entrega al Juzgado, pone a su disposición a los detenidos y remite copia al Ministerio Fiscal [LECrim, art. 772.2].

En el juzgado, las actuaciones se registran como diligencias previas [LECrim, art. 774]. El juez practica u ordena las diligencias necesarias para determinar el hecho, sus autores y el órgano competente, dando cuenta al Fiscal [LECrim, art. 777.1]. Concluidas, dicta auto con una de estas decisiones [LECrim, art. 779.1]:

• Sobreseimiento si el hecho no es delito o no está justificado, o provisional y archivo si no hay autor conocido; las víctimas pueden recurrirlo en veinte días aunque no sean parte.
• Remisión al juez competente si reputa falta el hecho.
• Inhibición a la jurisdicción militar, o traslado al Fiscal de Menores si todos los investigados son menores.
• Seguir el procedimiento abreviado si el delito está en el artículo 757, previa declaración del investigado.
• Si el investigado reconoce los hechos y la pena entra en los límites del artículo 801, convocar para conformidad y seguir por diligencias urgentes.

Después, el Fiscal y las acusaciones tienen diez días para pedir la apertura del juicio oral o el sobreseimiento [LECrim, art. 780.1]. Contra el auto de apertura del juicio oral no cabe recurso, salvo en lo relativo a la situación personal [LECrim, art. 783.3].

Sumario ordinario por delitos graves

El procedimiento abreviado alcanza a los delitos con pena privativa de libertad no superior a nueve años [LECrim, art. 757]; por tanto, los castigados con pena superior se instruyen por sumario, con procesamiento y conclusión del sumario [LECrim, art. 384] [LECrim, art. 622], y se enjuician en la Audiencia Provincial [LECrim, art. 14.4]. El escrito de calificación fija en conclusiones precisas y numeradas los hechos punibles, su calificación legal, la participación del procesado, las circunstancias atenuantes, agravantes o eximentes y las penas [LECrim, art. 650].

Juicio rápido por delito

Requisitos (todos de la primera fila más uno de la segunda) [LECrim, art. 795.1]:

Se considera delito flagrante el que se está cometiendo o se acaba de cometer cuando el delincuente es sorprendido en el acto, incluido el perseguido inmediatamente después o sorprendido con efectos o vestigios que permitan presumir su participación [LECrim, art. 795.1]. No se aplica a delitos conexos con otros no incluidos ni cuando proceda el secreto de las actuaciones [LECrim, art. 795.2] [LECrim, art. 795.3].

Diligencias de la Policía Judicial [LECrim, art. 796.1]: pide copia del informe médico; informa al investigado de su derecho a comparecer con abogado (si no lo designa, se pide uno de oficio); cita al denunciado no detenido, a los testigos y a los responsables civiles ante el Juzgado de guardia, con apercibimiento; remite las sustancias para análisis; practica las pruebas de alcoholemia y drogas conforme a la legislación de seguridad vial. Si el autor no está identificado pero es previsible su rápida localización, la policía sigue investigando y remite el atestado en todo caso dentro de cinco días [LECrim, art. 796.4].

En el Juzgado de guardia: incoa diligencias urgentes [LECrim, art. 797.1] y decide si continúa por juicio rápido o como diligencias previas [LECrim, art. 798.2], todo durante el servicio de guardia [LECrim, art. 799.1]. Si se abre juicio oral, el juicio se señala dentro de los quince días siguientes [LECrim, art. 800.3].

Conformidad ante el juzgado de guardia [LECrim, art. 801.1] [LECrim, art. 801.2]: sin acusación particular, delito con pena de hasta tres años de prisión (o multa, u otra pena no superior a 10 años) y pena pedida que, reducida en un tercio, no supere dos años; el juez impone la pena reducida en un tercio.

Juicio por delito leve

• Para los delitos leves de lesiones o maltrato de obra, hurto flagrante, amenazas, coacciones o injurias, la Policía Judicial cita directamente ante el Juzgado de guardia a ofendidos, denunciante, denunciado y testigos, advirtiéndoles de que el juicio puede celebrarse aunque no comparezcan [LECrim, art. 962.1].
• En los demás delitos leves, forma el atestado y lo remite sin dilación al Juzgado de guardia [LECrim, art. 964.1].
• El juez, a petición del Fiscal, puede sobreseer si el hecho es de muy escasa gravedad y no hay interés público relevante [LECrim, art. 963.1].
• Si no puede celebrarse durante la guardia, se señala en un plazo no superior a siete días [LECrim, art. 965.1].
• La asistencia de abogado es voluntaria, salvo delitos leves con multa de límite máximo de al menos seis meses; los que no comparezcan sin justa causa pueden ser multados con 200 a 2.000 euros [LECrim, art. 967].
• El juicio es público [LECrim, art. 969]. El denunciado que reside fuera de la demarcación no está obligado a comparecer [LECrim, art. 970], y la ausencia injustificada del acusado citado no suspende el juicio [LECrim, art. 971].
• Sentencia al terminar o en los tres días siguientes [LECrim, art. 973.1], apelable en cinco días [LECrim, art. 976.1].

Procedimiento ante el Tribunal del Jurado

Competencia. Delitos contra las personas, cometidos por funcionarios en el ejercicio de sus cargos, contra el honor y contra la libertad y la seguridad [LO 5/1995, art. 1.1], y en concreto [LO 5/1995, art. 1.2]: homicidio (arts. 138 a 140), amenazas (art. 169.1.º), omisión del deber de socorro (arts. 195 y 196), allanamiento de morada (arts. 202 y 204), infidelidad en la custodia de documentos, cohecho, tráfico de influencias, malversación, fraudes y exacciones ilegales, negociaciones prohibidas a funcionarios e infidelidad en la custodia de presos. Se celebra solo en el ámbito de la Audiencia Provincial (o del tribunal del aforado) y excluye los delitos de la Audiencia Nacional y de la Fiscalía Europea [LO 5/1995, art. 1.3].

Composición. Nueve jurados y un Magistrado de la Audiencia Provincial, que preside, más dos suplentes [LO 5/1995, art. 2]. Los jurados declaran probados o no los hechos y la culpabilidad o inculpabilidad [LO 5/1995, art. 3].

Requisitos para ser jurado: ser español mayor de edad, en pleno ejercicio de los derechos políticos, saber leer y escribir, ser vecino de un municipio de la provincia del delito y tener aptitud suficiente [LO 5/1995, art. 8]. Pueden excusarse, entre otros, los mayores de sesenta y cinco años y quienes hayan sido jurado en los cuatro años anteriores [LO 5/1995, art. 12].

Procedimiento. Lo incoa el Juez de Instrucción en cuanto resulta contra persona determinada la imputación de un delito del jurado; la LECrim es supletoria [LO 5/1995, art. 24]. Cada parte (acusaciones y defensas) puede recusar sin causa hasta cuatro jurados [LO 5/1995, art. 40.3].

Votaciones:

Lo que más cae

Los artículos de este tema más preguntados en los exámenes analizados son de la LECrim: el 292 (atestado; 3 preguntas en 3 convocatorias), y el 297, 294, 520 y 521 (2 preguntas en 2 convocatorias cada uno); con 1 pregunta aparecen los artículos 118, 284, 293, 490, 493, 495, 771 y 772 [LECrim, art. 292] [LECrim, art. 297] [LECrim, art. 520]. La previsión para este tema es de unas 0,6 preguntas por examen (intervalo de 0,2 a 1). Prioriza el atestado, la detención y las diligencias policiales del abreviado y del juicio rápido [LECrim, art. 770] [LECrim, art. 796].

Errores típicos

• Límites de pena: 9 años (abreviado), 5 años (juicio rápido y Sección de lo Penal), 3 años (conformidad en guardia) [LECrim, art. 757] [LECrim, art. 795.1] [LECrim, art. 801.1].
• 24 y 72 horas: 24 horas para entregar al detenido al juez (art. 496) y para dar conocimiento de las diligencias (art. 295); 72 horas como máximo de la detención preventiva [LECrim, art. 496] [LECrim, art. 295] [LECrim, art. 520.1].
• Delitos leves: por regla general no se detiene [LECrim, art. 495].
• Atestado: vale como denuncia, no como prueba testifical; solo las demás declaraciones firmadas valen como testificales [LECrim, art. 297].
• Querella: siempre con Procurador y Letrado; la denuncia no [LECrim, art. 277] [LECrim, art. 265].
• Exención familiar de denunciar: no rige con víctimas menores en los delitos graves del artículo 261 [LECrim, art. 261].
• Secreto: máximo un mes, alzado al menos diez días antes de concluir el sumario [LECrim, art. 302].
• Jurado: 9 + 2 suplentes; 7 votos para culpabilidad, 5 para inculpabilidad [LO 5/1995, art. 2] [LO 5/1995, art. 60.2].
• Plazos del delito leve: 7 días para el señalamiento, 3 días para sentencia, 5 días para apelar [LECrim, art. 965.1] [LECrim, art. 976.1].